Vi phạm pháp luật chứng khoán là gì? Nguyên tắc xử lý

Vi phạm pháp luật chứng khoán là hành vi làm trái các qui định của pháp luật chứng khoán với lỗi cố ý hoặc vô ý. Vậy nguyên tắc xử lý vi phạm là gì?

1.Chứng khoán là gì? Các loại chứng khoán?

2.Vi phạm pháp luật chứng khoán là gì?

Vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán là hành vi làm trái các qui định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán do tổ chức, cá nhân thực hiện với lỗi cố ý hoặc vô ý, gây thiệt hại đến lợi ích của nhà nước, của xã hội, của các tổ chức, cá nhân khác và do vậy phải chịu trách nhiệm pháp lí về hành vi đó của mình.

3.Nguyên tắc xử lý vi phạm

– Tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán thì tùy theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử lý kỷ luật, xử phạt hành chính hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự; nếu gây thiệt hại thì phải bồi thường theo quy định của pháp luật.

– Người nào lợi dụng chức vụ, quyền hạn cản trở hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; có hành vi sách nhiễu, gây phiền hà đối với tổ chức, cá nhân tham gia thị trường chứng khoán; không giải quyết kịp thời yêu cầu của tổ chức, cá nhân theo quy định; không thực thi các công vụ khác do pháp luật quy định thì tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử lý kỷ luật hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự.

4.Các hình thức xử phạt vi phạm hành chính

– Việc xử phạt vi phạm hành chính thực hiện theo quy định của Luật chứng khoán và pháp luật về xử lý vi phạm hành chính.

– Tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm phải chịu một trong các hình thức xử phạt chính sau đây:

+ Phạt cảnh cáo;

+ Phạt tiền.

– Tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm, tổ chức, cá nhân vi phạm còn có thể bị áp dụng một hoặc nhiều hình thức xử phạt bổ sung bao gồm đình chỉ hoạt động; thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán, Chứng chỉ hành nghề chứng khoán; tịch thu toàn bộ các khoản thu từ việc thực hiện các hành vi vi phạm mà có và số chứng khoán được sử dụng để vi phạm.

– Ngoài các hình thức xử phạt trên, tổ chức, cá nhân vi phạm còn phải thực hiện các biện pháp bao gồm buộc chấp hành đúng các quy định của pháp luật; buộc huỷ bỏ, cải chính những thông tin sai lệch, thông tin sai sự thật; buộc phải thu hồi số chứng khoán đã phát hành, hoàn trả tiền đặt cọc hoặc tiền mua chứng khoán cho nhà đầu tư.

>>>xem thêm Quy định về quỹ đầu tư chứng khoán theo pháp luật hiện hành