Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ mở ra công chúng

Bên cạnh hai loại hình chứng khoán là cổ phiếu và trái phiếu, còn một loại hình chứng khoán phổ biến nữa là chứng chỉ quỹ (mở hoặc đóng). Công ty quản lý quỹ có thể đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng.

1. Chứng chỉ quỹ mở

• Là sản phẩm đầu tư dưới hình thức mua Chứng chỉ quỹ (CCQ) của quỹ mở.
• Quỹ mở là một mô hình quỹ đầu tư chung, có thể phát hành hoặc mua lại Chứng chỉ quỹ mở theo một chu kỳ nhất định (được quy định cụ thể trong điều lệ quỹ) theo yêu cầu của nhà đầu tư.
• Đầu tư vào quỹ Mở là hình thức đầu tư chứng khoán gián tiếp. Thay vì nhà đầu tư tự đầu tư chứng khoán trực tiếp thì họ đầu tư tiền vào quỹ mở. Quỹ mở có các chuyên gia đầu tư kinh nghiệm sẽ đầu tư tiền của quỹ vào cổ phiếu, trái phiếu. Nếu đầu tư vào các công ty thì nhà đầu tư sẽ nhận được cổ phiếu, còn đầu tư vào quỹ mở thì sẽ nhận được CCQ. Nếu quỹ đầu tư thành công thì giá trị tài sản của quỹ tăng lên tức là giá trị chứng chỉ quỹ tăng lên và đem lại lợi nhuận cho nhà đầu tư.

2. Trình tự đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ mở

Bước 1: Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ mở ra công chúng đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).

Bước 2: UBCKNN (bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ hoặc chưa rõ ràng, UBCKNN hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định

Bước 3: UBCKNN thẩm định tính đầy đủ hợp lệ của nội dung hồ sơ. Trường hợp nội dung chưa đầy đủ hoặc chưa rõ ràng, UBCKNN yêu cầu công ty quản lý quỹ bổ sung hoặc giải trình.

Bước 4: – UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng.

              – Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.

Xem thêm: Đăng ký chào bán cổ phiếu tại nước ngoài.

3. Thành phần hồ sơ

Theo quy định tại Thông tư số 183/2011/TT-BTC và Thông tư 15/2016/TT-BTC, hồ sơ bao gồm:

1)​ Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng;

2)​ Điều lệ quỹ;

3)​ Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt;

4)​ Danh sách nhân viên điều hành quỹ;

5)​ Hồ sơ cá nhân của nhân viên điều hành quỹ, bao gồm:

– Bản cung cấp thông tin cá nhân;

– Bản sao có chứng thực giấy chứng minh thư nhân dân, hộ chiếu hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác;

– Tài liệu chứng minh đáp ứng các điều kiện của nhân viên điều hành quỹ theo quy định pháp luật.

6)​ Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát; hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có) với các nội dung; hợp đồng nguyên tắc ký với các đại lý ký danh; hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối chứng chỉ quỹ. Trường hợp tổ chức dự kiến là đại lý phân phối, đại lý ký danh chưa được cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ thì bổ sung hồ sơ đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ mở theo quy định pháp luật;

7)​ Tài liệu quảng cáo, thông tin giới thiệu về quỹ qua các phương tiện thông tin đại chúng; phương tiện truyền tin; các loại xuất bản, ấn phẩm; các loại bảng, biển, pa-nô, áp phích, vật thể cố định, các phương tiện giao thông hoặc các vật thể di động và các phương tiện thương mại khác (nếu có);

8)​ Trường hợp công ty quản lý quỹ dự kiến không tổ chức đại hội nhà đầu tư lần thứ nhất, công ty quản lý quỹ phải bổ sung các tài liệu lấy ý kiến nhà đầu tư bao gồm:

– Danh sách Ban đại diện quỹ;

– Hồ sơ cá nhân của ban đại diện quỹ, bao gồm:

+ Bản cung cấp thông tin cá nhân;

+ Bản sao có chứng thực giấy chứng minh thư nhân dân, hộ chiếu hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác.

– Các tài liệu hợp lệ khác chứng minh ban đại diện quỹ có từ 03 đến 11 thành viên, trong đó có ít nhất 2/3 là các thành viên độc lập. Trong ban đại diện quỹ phải có: a) Tối thiểu một thành viên độc lập có trình độ chuyên môn, có kinh nghiệm trong lĩnh vực kế toán, kiểm toán. b) Tối thiểu một thành viên độc lập có trình độ chuyên môn, kinh nghiệm làm việc trong hoạt động phân tích đầu tư chứng khoán hoặc quản lý tài sản; c) Tối thiểu một thành viên có trình độ chuyên môn về pháp luật và các quy định trong lĩnh vực chứng khoán.

– Các tài liệu liên quan tới các nội dung khác cần lấy ý kiến nhà đầu tư.

4. Phí và lệ phí đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ mở

Căn cứ theo Thông tư số 67/2014/TT-BTC ngày 21/5/2014 của Bộ trưởng Bộ Tài chính, mức phí và lệ phí chia theo các mức quỹ mở như sau:

– Từ 50 tỷ đến dưới 150 tỷ đồng: 20 triệu đồng

– Từ 150 tỷ đến dưới 250 tỷ: 35 triệu đồng;

– Từ 250 tỷ trở lên: 50 triệu đồng.