Chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định Luật chứng khoán 2019

LawKey xin gửi tới bạn đọc nội dung bài viết các quy định pháp luật về chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo Luật chứng khoán 2019.

Các loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Theo Khoản 1 Điều 97 Luật chứng khoán 2019, Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các loại sau đây:

– Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán;

– Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính;

– Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

– Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

– Có trình độ từ đại học trở lên;

– Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;

– Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.

Trường hợp thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong các trường hợp sau đây:

– Không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

– Vi phạm các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Điều 12,và các hành vi người hành nghề chứng khoán không được làm theo khoản 2 Điều 98 Luật chứng khoán;

– Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục.

Lưu ý: Người bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán vi phạm quy định tại Điều 12 và khoản 2 Điều 98 Luật chứng khoán không được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Trên đây là nội dung bài viết Chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định Luật chứng khoán 2019, LawKey gửi tới bạn đọc, nếu có thắc mắc liên hệ LawKey để được giải đáp.

Xem thêm: Vi phạm pháp luật chứng khoán là gì? Nguyên tắc xử lý