Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng

Bên cạnh hai loại hình chứng khoán là cổ phiếu và trái phiếu, còn một loại hình chứng khoán phổ biến nữa là chứng chỉ quỹ (mở hoặc đóng). Công ty quản lý quỹ có thể đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng.

1. Chứng chỉ quỹ đóng

• Quỹ đóng là hình thức quỹ phát hành chứng chỉ quỹ một lần duy nhất khi tiến hành huy động vốn cho quỹ và quỹ không thực hiện việc mua lại cổ phiếu/chứng chỉ đầu tư khi nhà đầu tư có nhu cầu bán lại. Nhằm tạo tính thanh khoản cho loại quỹ này, sau khi kết thúc việc huy động vốn (hay đóng quỹ), các chứng chỉ quỹ sẽ được niêm yết trên thị trường chứng khoán.
• Quỹ đóng có tính ổn định và không đòi hỏi nhà đầu tư phải dồn vốn cũng như áp lực về xoay chuyển dòng tiền, tính thanh khoản. Các nhà đầu tư bỏ vốn vào loại quỹ này thường có mong muốn đầu tư dài hạn chứ không có nhu cầu đầu tư ngắn hạn bởi đầu tư quỹ đóng không hề có lợi cho đầu tư ngắn hạn.

2. Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng

– Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu 50 tỷ đồng

– Công ty quản lý quỹ có vốn chủ sở hữu tối thiểu bằng vốn pháp định, không bị đặt trong tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, tạm ngừng hoạt động, đình chỉ hoạt động hoặc đang trong quá trình hợp nhất, sáp nhập, giải thể, phá sản; không trong tình trạng bị xử phạt hành chính mà chưa thực hiện đầy đủ các chế tài và khắc phục hậu quả theo quyết định xử phạt của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

3. Trình tự đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng

Bước 1: Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN)

Bước 2: UBCKNN (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, UBCKNN hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định.

Bước 3: UBCKNN thẩm định tính đầy đủ, hợp lệ của nội dung hồ sơ. Trường hợp nội dung chưa đầy đủ hoặc chưa rõ ràng, UBCKNN yêu cầu công ty quản lý quỹ bổ sung hoặc giải trình.

Bước 4: UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng. Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.

Xem thêm: Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ mở ra công chúng

4. Hồ sơ

Căn cứ Thông tư số 224/2012/TT-BTC, hồ sơ bao gồm:

1) Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng;

2) Điều lệ quỹ;

3) Bản cáo bạch;

4) Bản cáo bạch tóm tắt;

5) Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ

6) Hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối chứng chỉ quỹ giữa công ty quản lý quỹ và các đại lý phân phối

7) Danh sách người điều hành quỹ, kèm theo hồ sơ cá nhân, bao gồm:

– Bản cung cấp thông tin;

– Bản sao chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ

– Tài liệu khác (nếu có)

8) Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có)

5. Phí và lệ phí 

Quy định tại Thông tư số 67/2014/TT-BTC ngày 21/5/2014 của Bộ trưởng Bộ Tài chính:

Căn cứ giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán:

– Dưới 50 tỷ đồng: 10 triệu đồng/Giấy chứng nhận

– Từ 50 tỷ đồng đến dưới 150 tỷ đồng: 20 triệu đồng/Giấy chứng nhận

– Từ 150 tỷ đồng đến dưới 250 tỷ đồng: 30 triệu đồng/Giấy chứng nhận

– Từ 250 tỷ đồng trở lên: 50 triệu đồng/Giấy chứng nhận