Đăng ký mã số giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài

Nhà đầu tư nước ngoài khi muốn tham gia thị trường chứng khoán Việt Nam cần đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (TTLK). Căn cứ pháp lý theo quy định của Thông tư 123/2015/TT-BTC

1. Điều kiện để được đăng ký

– Nhà đầu tư nước ngoài không được xem xét cấp Giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch chứng khoán khi:

+ Đang bị điều tra hoặc từng bị cơ quan quản lý có thẩm quyền trong nước hoặc nước ngoài xử phạt về các hành vi bị cấm theo quy định của pháp luật chứng khoán, hành vi rửa tiền; hoặc có các hành vi vi phạm và bị xử phạt hành chính, hình sự trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, quản lý ngoại hối, thuế mà chưa hết thời hạn được coi là chưa bị xử lý vi phạm hành chính hoặc không thực hiện đầy đủ quyết định xử phạt vi phạm hành chính đó;

+ Bị hủy bỏ mã số giao dịch chứng khoán trong thời hạn hai (02) năm tính tới thời điểm nộp hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán.

– Điều kiện về người đại diện giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài tại Việt Nam:

+ Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc đang bị Tòa án cấm hành nghề kinh doanh;

+ Có chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán;

+ Không đồng thời là nhân viên của tổ chức kinh doanh chứng khoán, chi nhánh tại Việt Nam của công ty quản lý quỹ nước ngoài, ngân hàng lưu ký hoạt động tại Việt Nam;

+ Là đại diện giao dịch duy nhất tại Việt Nam của nhà đầu tư nước ngoài và được nhà đầu tư nước ngoài ủy quyền bằng văn bản.

2. Trình tự đăng ký mã số giao dịch

Bước 1: Nhà đầu tư nước ngoài nộp hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cho thành viên lưu ký. Thành viên lưu ký thẩm định và khai báo các thông tin theo quy định tại Phụ lục 1/Phụ lục 2 ban hành kèm theo Thông tư 123/2015/TT-BTC

Bước 2: TTLK tiếp nhận thông tin khai báo

a) Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ khi tiếp nhận thông tin, TTLK cấp và xác nhận điện tử mã số giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài trên hệ thống.

b) Trường hợp từ chối, TTLK trả lời trên hệ thống và nêu rõ lý do.

Bước 3: Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ khi nhận mã số giao dịch chứng khoán, thành viên lưu ký nộp đầy đủ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cho TTLK.

Bước 4: TTLK cấp Giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư (qua thành viên lưu ký)

*Lưu ý: Đăng ký mã số giao dịch tại TTLKC không thu phí và lệ phí.

Xem thêm: Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng tại Việt Nam của doanh nghiệp thành lập và hoạt động theo pháp luật nước ngoài

3. Bộ hồ sơ đăng ký

1) Giấy đăng ký mã số giao dịch chứng khoán kèm theo Bản sao văn bản ủy quyền cho thành viên lưu ký thực hiện việc đăng ký mã số giao dịch chứng khoán.

2) Tài liệu nhận diện nhà đầu tư nước ngoài. Trường hợp đối với nhà đầu tư cá nhân là bản sao hợp lệ hộ chiếu còn hiệu lực hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác.

3) Trường hợp nhà đầu tư nước ngoài có đại diện giao dịch, tài liệu bổ sung bao gồm:

+ Văn bản ủy quyền đại diện giao dịch;

+ Phiếu Thông tin về đại diện giao dịch;

+ Bản sao hợp lệ chứng minh thư nhân dân (thẻ căn cước công dân) hoặc hộ chiếu còn hiệu lực hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác của đại diện giao dịch;

+ Bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán của đại diện giao dịch.

4. Một số yêu cầu về văn bản

• Văn bản ủy quyền cho thành viên lưu ký, hợp đồng lưu ký và các tài liệu trích dẫn nội dung đăng tải từ trang thông tin điện tử của cơ quan quản lý có thẩm quyền của nước ngoài, các tài liệu lập bằng tiếng nước ngoài phải được công chứng hoặc chứng thực theo pháp luật nước ngoài. Bản sao các tài liệu lập bằng tiếng Việt do cơ quan quản lý nhà nước, tổ chức có thẩm quyền tại Việt Nam cấp được công chứng hoặc chứng thực phù hợp với quy định pháp luật Việt Nam. Thời điểm công chứng hoặc chứng thực không quá một (01) năm, tính tới thời điểm nhà đầu từ nước ngoài nộp hồ sơ cho thành viên lưu ký;
• Ngoại trừ tài liệu bằng tiếng Anh hoặc bản dịch tiếng Anh đã được công chứng hoặc chứng thực theo pháp luật nước ngoài, tài liệu bằng các tiếng nước ngoài khác phải được dịch ra tiếng Việt. Việc dịch ra tiếng Việt được thực hiện bởi thành viên lưu ký hoặc bởi tổ chức dịch thuật hoạt động hợp pháp tại Việt Nam.