Điều kiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ hiện nay

Hiện nay, có nhiều phương thức chào bán cổ phiếu ra thị trường, một trong những phương thức đó là chào bán cổ phiếu riêng lẻ. Vậy điều kiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ là gì? Bài viết sau đây sẽ phân tích cụ thể về vấn đề này.

Căn cứ pháp lý:

– Luật chứng khoán năm 2006

– Luật chứng khoán sửa đổi bổ sung năm 2010

– Nghị định số 58/2012/NĐ – CP

1.Các trường hợp được chào bán cổ phiếu riêng lẻ

Cổ phiếu là loại chứng khoán xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với một phần vốn cổ phần của tổ chức phát hành. Các trường hợp được chào bán cổ phiếu riêng lẻ bao gồm:

– Chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty đại chúng.

– Chào bán cổ phiếu riêng lẻ để hoán đổi các khoản nợ của công ty đại chúng.

– Chào bán cổ phiếu để hoán đổi lấy cổ phiếu của công ty cổ phần chưa đại chúng hoặc chào bán cho một hoặc một số cổ đông xác định để hoán đổi cổ phiếu của công ty đại chúng khác hoặc chào bán cổ phiếu để hoán đổi lấy phần vốn góp tại công ty trách nhiệm hữu hạn.

2.Điều kiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty đại chúng

Điều kiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty đại chúng như sau: 

– Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án chào bán và sử dụng vốn. 

Trong các trường hợp dưới đây, phương án phải xác định rõ nhà đầu tư được chào bán để Đại hội đồng cổ đông thông qua và chỉ được thay đổi sau khi được Đại hội đồng cổ đông chấp thuận: 

a) Chào bán cho một tổ chức, cá nhân hoặc một nhóm tổ chức, cá nhân và người có liên quan của tổ chức, cá nhân đó dân đến tỷ lệ sở hữu của các đối tượng này vượt mức sở hữu theo quy định.

b) Chào bán cho một tổ chức, cá nhân hoặc một nhóm tổ chức, cá nhân và người có liên quan của tổ chức, cá nhân đó từ 10% trở lên vốn điều lệ của tổ chức phát hành trong một đợt chào bán hoặc trong các đợt chào bán trong 12 tháng gần nhất; 

– Tuân thủ về thời gian hạn chế chuyển nhượng và khoảng cách giữa các đợt chào bán.

– Đáp ứng các điều kiện khác theo quy định pháp luật có liên quan trong trường hợp tổ chức phát hành là doanh nghiệp thuộc ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện.

– Tổ chức phát hành không phải là công ty mẹ của tổ chức được chào bán cổ phiếu; hoặc cả hai tổ chức này không phải là các công ty con của cùng một công ty mẹ. 

3.Điều kiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ để hoán đổi các khoản nợ của công ty đại chúng

Điều kiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ để hoán đổi các khoản nợ của công ty đại chúng như sau: 

– Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án chào bán. 

– Các khoản nợ được phép hoán đổi phải là các khoản nợ đã được trình bày trong báo cáo tài chính gần nhất đã được kiểm toán hoặc kiểm toán soát xét và đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua; 

– Đáp ứng các điều kiện khác theo quy định pháp luật có liên quan trong trường hợp tổ chức phát hành, chủ nợ là doanh nghiệp thuộc ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện; 

– Tuân thủ về thời gian hạn chế chuyển nhượng và khoảng cách giữa các đợt chào bán.

–  Tổ chức phát hành không phải là công ty mẹ của chủ nợ; hoặc tổ chức phát hành và chủ nợ không phải là các công ty con của cùng một công ty mẹ. 

4. Điều kiện chào bán cổ phiếu để hoán đổi lấy cổ phiếu của công ty cổ phần chưa đại chúng hoặc chào bán cho một hoặc một số cổ đông xác định để hoán đổi cổ phiếu của công ty đại chúng khác hoặc chào bán cổ phiếu để hoán đổi lấy phần vốn góp tại công ty trách nhiệm hữu hạn

 Điều kiện theo quy định bao gồm: 

– Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án chào bán. 

–  Cổ phiếu hoặc phần vốn góp được hoán đổi không thuộc các trường hợp bị hạn chế chuyển nhượng tại thời điểm hoán đổi theo quy định tại Điều lệ công ty của công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc các quy định pháp luật liên quan

–  Đáp ứng các điều kiện theo quy định pháp luật có liên quan trong trường hợp tổ chức phát hành, công ty có cổ phần hoặc phần vốn góp được hoán đổi là doanh nghiệp thuộc ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện và đáp ứng các điều kiện theo quy định pháp luật về tập trung kinh tế trong trường hợp hoán đổi để hợp nhất, sáp nhập; 

– Tuân thủ về thời gian hạn chế chuyển nhượng và khoảng cách giữa các đợt chào bán.

– Báo cáo tài chính của công ty có cổ phần hoặc phần góp vốn được hoán đổi đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận. Ý kiến của kiểm toán là chấp thuận toàn bộ, không có ý kiến ngoại trừ.

– Tổ chức phát hành không phải là công ty mẹ của công ty có cổ phần hoặc phần vốn góp được hoán đổi; hoặc cả hai tổ chức này không phải là các công ty con của cùng một công ty mẹ. 

>>> Xem thêm Thành lập văn phòng đại diện của công ty chứng khoán nước ngoài