Hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán là gì?

Hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán là sự thoả thuận bằng văn bản giữa bên môi giới (thường là công ty chứng khoán) với bên được môi giới.

1.Môi giới chứng khoán là gì?

– Theo quy định tại Luật chứng khoán năm 2006, sửa đổi bổ sung năm 2010, môi giới chứng khoán là việc làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng. 

– Hoạt động môi giới chứng khoán là một trong các nghiệp vụ của công ty chứng khoán.

– Công ty chứng khoán thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán không được:

+   Đưa ra ý kiến về việc tăng hay giảm giá chứng khoán mà không có căn cứ để lôi kéo khách hàng tham gia giao dịch;

+  Thỏa thuận hoặc đưa ra lãi suất cụ thể hoặc chia sẻ lợi nhuận hoặc thua lỗ với khách hàng để lôi kéo khách hàng tham gia giao dịch;

+   Trực tiếp hoặc gián tiếp thiết lập các địa điểm cố định bên ngoài các địa điểm giao dịch đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận để ký hợp đồng môi giới với khách hàng, nhận lệnh, thực hiện lệnh giao dịch chứng khoán hoặc thanh toán giao dịch chứng khoán với khách hàng;

+  Nhận lệnh, thanh toán giao dịch với người không phải là người đứng tên tài khoản giao dịch mà không có ủy quyền của người đứng tên tài khoản bằng văn bản;

+ Tiết lộ các nội dung đặt lệnh giao dịch của khách hàng hoặc thông tin bí mật khác có được khi thực hiện giao dịch cho khách hàng mà không phải để công bố thông tin hoặc theo yêu cầu thanh tra, kiểm tra theo quy định của pháp luật;

+ Sử dụng tên hoặc tài khoản của khách hàng để đăng ký, giao dịch chứng khoán;

+ Xâm phạm tài sản, quyền và lợi ích khác của khách hàng.

2.Hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán là gì?

– Hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán có thể được hiểu là sự thoả thuận bằng văn bản giữa bên môi giới (thường là công ty chứng khoán) với bên được môi giới (khách hàng – bên mua hoặc bên bán chứng khoán). Theo đó bên môi giới cam kết mua hoặc bán hộ chứng khoán cho khách hàng trên cơ sở các nguyên tắc và quy chế giao dịch của thị trường để được nhận phí dịch vụ môi giới.

– Hợp đồng thường bao gồm các điều khoản cơ bản sau:

+Điều khoản về đối tượng hợp đồng

+ Điều khoản về phí dịch vụ

+ Điều khoản về quyền và nghĩa vụ của các bên tham gia hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán

>>>Xem thêm Hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán là gì?