Hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán là gì?

Hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán được hiểu là sự thoả thuận bằng văn bản giữa công ty chứng khoán với nhà đầu tư. Vậy tư vấn đầu tư chứng khoán là gì?

Tư vấn đầu tư chứng khoán là gì

– Theo quy định tại Luật chứng khoán năm 2006, sửa đổi bổ sung năm 2010, tư vấn đầu tư chứng khoán là việc cung cấp cho nhà đầu tư kết quả phân tích, công bố báo cáo phân tích và khuyến nghị liên quan đến chứng khoán.

– Tư vấn chứng khoán là một trong các nghiệp vụ của công ty chứng khoán.

– Các nội dung tư vấn đầu tư chứng khoán phải có cơ sở hợp lý và phù hợp dựa trên thông tin đáng tin cậy, phân tích lôgic. Khuyến nghị đầu tư chứng khoán được đưa ra phải liên quan và phù hợp với nội dung phân tích chứng khoán và thị trường chứng khoán. Các báo cáo phân tích chứng khoán và thị trường, khuyến nghị đầu tư phải ghi rõ nguồn trích dẫn số liệu và tên người chịu trách nhiệm về nội dung báo cáo, khuyến nghị đầu tư chứng khoán.

–  Công ty chứng khoán tư vấn đầu tư cho khách hàng phải đảm bảo rằng khách hàng đưa ra quyết định đầu tư trên cơ sở được cung cấp thông tin đầy đủ bao gồm cả nội dung và rủi ro của sản phẩm, dịch vụ cung cấp.

–  Công ty chứng khoán phải bảo mật các thông tin nhận được từ người sử dụng dịch vụ tư vấn trong quá trình cung ứng dịch vụ tư vấn trừ trường hợp được khách hàng đồng ý hoặc pháp luật có quy định khác.

Hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán

– Hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán được hiểu là sự thoả thuận bằng văn bản giữa công ty chứng khoán với nhà đầu tư. Theo đó bên tư vấn có nghĩa vụ cung cấp cho khách hàng là nhà đầu tư các kết quả phân tích, công bố báo cáo phân tích và các khuyến nghị liên quan đến chứng khoán để họ tự đưa ra quyết định đầu tư, còn khách hàng – nhà đầu tư có nghĩa vụ chi trả tiền thù lao dịch vụ tư vấn đầu tư cho công ty chứng khoán.

– Để cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán cho khách hàng, công ty chứng khoán phải ký kết hợp đồng với khách hàng với các nội dung tối thiểu như sau:

+   Quyền, nghĩa vụ, trách nhiệm của các bên tham gia hợp đồng;

+  Phạm vi tư vấn đầu tư chứng khoán;

+   Phương thức cung cấp dịch vụ;

+  Phí cung cấp dịch vụ.

>>Xem thêm Hợp đồng dịch vụ uỷ thác quản lý danh mục đầu tư chứng khoán là gì

Trên đây là quy định Hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán. Hãy liên hệ với LawKey để được tư vấn pháp luật miễn phí.