Hợp đồng mua bán chứng khoán là gì? Các điều khoản cơ bản
Khi công ty chứng khoán tự doanh chứng khoán cũng cần thực hiện ký kết hợp đồng mua bán chứng khoán với khách hàng. Vậy hợp đồng này có điều khoản cơ bản nào?
1. Hoạt động mua bán chứng khoán của công ty chứng khoán tự doanh chứng khoán
– Theo quy định tại Luật chứng khoán năm 2006, sửa đổi bổ sung năm 2010, tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho chính mình.
– Tự doanh chứng khoán là một trong các nghiệp vụ của công ty chứng khoán.
– Nghiệp vụ tự doanh của công ty chứng khoán phải được thực hiện với danh nghĩa chính mình, không được mượn danh nghĩa của người khác hoặc thực hiện với danh nghĩa cá nhân hoặc cho người khác sử dụng tài khoản tự doanh.
-Các trường hợp sau không được coi là tự doanh chứng khoán:
+ Mua, bán chứng khoán do sửa lỗi sau giao dịch;
+ Mua, bán cổ phiếu quỹ.
– Công ty chứng khoán phải ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi thực hiện lệnh của chính mình.
– Công ty chứng khoán phải công bố cho khách hàng biết khi mình là đối tác trong giao dịch thỏa thuận với khách hàng.
2.Hợp đồng mua bán chứng khoán là gì?
– Hợp đồng mua bán chứng khoán là thoả thuận giữa công ty chứng khoán tự doanh với khách hàng về việc mua, bán các chứng khoán niêm yết và chứng khoán chưa niêm yết. Theo hợp đồng này, công ty chứng khoán tự doanh có thể trực tiếp tự mình thoả thuận mua hoặc bán một số lượng chứng khoán nhất định với khách hàng, hoặc gián tiếp thoả thuận với khách hàng thông qua nhà môi giới chứng khoán là người đại diện mua hoặc đại diện bán.
Hợp đồng này thường bao gồm các điều khoản chủ yếu sau đây:
– Điều khoản về đối tượng hợp đồng
Trong điều khoản này, các bên thoả thuận và quy định rõ về loại chứng khoán được mua bán.
Luật chứng khoán 2006 sửa đổi bổ sung 2010 quy định chứng khoán bao gồm các loại sau đây:
+ Cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ;
+ Quyền mua cổ phần, chứng quyền, quyền chọn mua, quyền chọn bán, hợp đồng tương lai, nhóm chứng khoán hoặc chỉ số chứng khoán;
+ Hợp đồng góp vốn đầu tư;
+ Các loại chứng khoán khác do Bộ Tài chính quy định.
– Điều khoản về giá cả của chứng khoán
Giá cả chứng khoán là do các bên trực tiếp thoả thuận với nhau hoặc thông qua nhà môi giới.
– Điều khoản về phương thức thanh toán
Thanh toán tiền mặt hoặc qua chuyển khoản.
-Điều khoản về quyền và nghĩa vụ của các bên
Ngoài những điều khoản trên đây, các bên có thể thoả thuận thêm một số điều khoản khác trong hợp đồng, chẳng hạn như điều khoản về xử lí vi phạm hợp đồng và cách thức giải quyết tranh chấp…
>>>Xem thêm Hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán là gì?
05 trường hợp bị cáo được trả tự do tại phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự
Khi nào thì bị cáo được trả tự do tại phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự? Hãy cùng LawKey tìm hiểu qua bài viết [...]
Quy định về tổ chức tín dụng là công ty TNHH 2 TV trở lên
Tổ chức tín dụng là trung gian tài chính quan trọng trong nền kinh tế. Do đó, tổ chức tín dụng là công ty TNHH 2 TV trở lên [...]
