Hợp đồng mua bán chứng khoán là gì? Các điều khoản cơ bản

Khi công ty chứng khoán tự doanh chứng khoán cũng cần thực hiện ký kết hợp đồng mua bán chứng khoán với khách hàng. Vậy hợp đồng này có điều khoản cơ bản nào?

1. Hoạt động mua bán chứng khoán của công ty chứng khoán tự doanh chứng khoán

– Theo quy định tại Luật chứng khoán năm 2006, sửa đổi bổ sung năm 2010, tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho chính mình.

Tự doanh chứng khoán là một trong các nghiệp vụ của công ty chứng khoán.

– Nghiệp vụ tự doanh của công ty chứng khoán phải được thực hiện với danh nghĩa chính mình, không được mượn danh nghĩa của người khác hoặc thực hiện với danh nghĩa cá nhân hoặc cho người khác sử dụng tài khoản tự doanh.

-Các trường hợp sau không được coi là tự doanh chứng khoán:

+  Mua, bán chứng khoán do sửa lỗi sau giao dịch;

+  Mua, bán cổ phiếu quỹ.

– Công ty chứng khoán phải ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi thực hiện lệnh của chính mình.

–  Công ty chứng khoán phải công bố cho khách hàng biết khi mình là đối tác trong giao dịch thỏa thuận với khách hàng.

2.Hợp đồng mua bán chứng khoán là gì?

Hợp đồng mua bán chứng khoán là thoả thuận giữa công ty chứng khoán tự doanh với khách hàng về việc mua, bán các chứng khoán niêm yết và chứng khoán chưa niêm yết. Theo hợp đồng này, công ty chứng khoán tự doanh có thể trực tiếp tự mình thoả thuận mua hoặc bán một số lượng chứng khoán nhất định với khách hàng, hoặc gián tiếp thoả thuận với khách hàng thông qua nhà môi giới chứng khoán là người đại diện mua hoặc đại diện bán.

Hợp đồng này thường bao gồm các điều khoản chủ yếu sau đây:

– Điều khoản về đối tượng hợp đồng

Trong điều khoản này, các bên thoả thuận và quy định rõ về loại chứng khoán được mua bán.

Luật chứng khoán 2006 sửa đổi bổ sung 2010 quy định chứng khoán bao gồm các loại sau đây:
+ Cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ;
+ Quyền mua cổ phần, chứng quyền, quyền chọn mua, quyền chọn bán, hợp đồng tương lai, nhóm chứng khoán hoặc chỉ số chứng khoán;
+ Hợp đồng góp vốn đầu tư;
+ Các loại chứng khoán khác do Bộ Tài chính quy định.

– Điều khoản về giá cả của chứng khoán

Giá cả chứng khoán là do các bên trực tiếp thoả thuận với nhau hoặc thông qua nhà môi giới.

– Điều khoản về phương thức thanh toán

Thanh toán tiền mặt hoặc qua chuyển khoản.

-Điều khoản về quyền và nghĩa vụ của các bên

Ngoài những điều khoản trên đây, các bên có thể thoả thuận thêm một số điều khoản khác trong hợp đồng, chẳng hạn như điều khoản về xử lí vi phạm hợp đồng và cách thức giải quyết tranh chấp…

>>>Xem thêm Hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán là gì?

 

 

Khách hàng nói về chúng tôi

Tôi rất hài lòng về chất lượng dịch vụ tại LawKey - Chìa khóa pháp luật. Các bạn là đội ngũ luật sư, chuyên gia kế toán và tư vấn viên nhiệt thành, đầy bản lĩnh với nghề nghiệp. Chúc các bạn phát đạt hơn nữa trong tương lai.

Anh Toản - CTO Công ty CP công nghệ phân phối Flanet

Đống Đa, Hà Nội
Mình thật sự cảm ơn đội ngũ công ty luật và dịch vụ kế toán LawKey về độ nhiệt tình và tốc độ làm việc. Tôi rất an tâm và tin tưởng khi làm việc với LawKey, đặc biệt là được chủ tịch Hà trực tiếp tư vấn. Chúc các bạn phát triển thịnh vượng và đột phá hơn nữa.

Mr Tô - Founder & CEO MengCha Utd

Đống Đa, Hà Nội
Tôi đã trải nghiệm nhiều dịch vụ luật sư trong quá trình kinh doanh của mình, nhưng thực sự an tâm và hài lòng khi làm bắt đầu làm việc với các bạn LawKey: Các bạn trẻ làm việc rất Nhanh - Chuẩn - Chính xác - Hiệu quả - Đáng tin cậy. Chúc các bạn phát triển hơn nữa.    

Mr Tiến - Founder & CEO SATC JSC

Ba Đình, Hà Nội
Từ khi khởi nghiệp đến nay, tôi sử dụng rất nhiều dịch vụ tư vấn luật, tôi đặc biệt hài lòng với dịch vụ mà LawKey cung cấp cho IDJ Group. Các bạn là đội ngũ chuyên nghiệp, uy tín và hiệu quả. Chúc cho LawKey ngày càng phát triển và là đối tác quan trọng lâu dài của IDJ Group.

Mr Trần Trọng Hiếu - Chủ tịch IDJ Group

Hà Nội
Từ khi khởi nghiệp đến nay, tôi sử dụng rất nhiều dịch vụ tư vấn luật, tôi đặc biệt hài lòng với dịch vụ mà LawKey cung cấp cho IDJ Group. Các bạn là đội ngũ chuyên nghiệp, uy tín và hiệu quả. Chúc cho LawKey ngày càng phát triển và là đối tác quan trọng lâu dài của IDJ Group.

Mr Dương - CEO Dương Cafe

Hà Nội
Tại LawKey, đội ngũ của các bạn rất chuyên nghiệp. Đặc biệt, tôi rất hứng thú khi làm việc với luật sư Huy Hà và kế toán Tân Anh. Các bạn không chỉ cho thấy sự thân thiện mà còn chủ động tìm hiểu giúp đỡ tôi trong công việc. Tôi tin tưởng dịch vụ luật và kế toán của các bạn.

Mr Hưng - CEO Tư vấn du học Bạn Đồng Hành

Việt Nam

Khách hàng tiêu biểu