Môi giới chứng khoán là gì? Thủ tục cấp chứng chỉ môi giới chứng khoán

Môi giới chứng khoán không còn là một thuật ngữ xa lạ với chúng ta nữa. Nhưng nhiều người vẫn chưa hiểu rõ khái niệm Môi giới chứng khoán và điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề là gì?

Khái niệm Môi giới chứng khoán

Theo Khoản 20, Điều 6 Luật chứng khoán 2006, sđ, bs 2010 quy định: “Môi giới chứng khoán là việc công ty chứng khoán làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng.”

Đây là một nghề có thu nhập đáng mơ ước nếu thực sự có năng lực nhưng cũng là một nghề có cường độ làm việc cao và chịu nhiều áp lực. Nghề môi giới chứng khoán có thể được xem là nghề đa lĩnh vực, mà bao gồm:

– Tư vấn chứng khoán.

– Phân tích cơ hội đầu tư.

– Chăm sóc khách hàng.

Điều kiện cấp chứng chỉ Môi giới chứng khoán

Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định tại Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán.

Chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng điều kiện sau đây:

– Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc bị Tòa án cấm hành nghề kinh doanh;

– Có trình độ từ đại học trở lên;

– Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp;

– Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán, bao gồm: Chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.

Hồ sơ thủ tục cấp chứng chỉ Môi giới chứng khoán

Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm:

– Giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

– Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được xác nhận bởi tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán hoặc được chứng thực chữ ký bởi tổ chức có thẩm quyền;

– Phiếu lý lịch tư pháp được cơ quan có thẩm quyền cấp;

– Bản sao bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ;

– Bản sao chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài (nếu có);-) Bản sao các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc các văn bằng được miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán theo quy định tại khoản 4 Điều 4 Thông tư này;

– Thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả thi sát hạch phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp;

– Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

Thủ tục cấp chứng chỉ Môi giới chứng khoán

Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ Môi giới chứng khoán được lập thành một (01) bộ nộp trực tiếp tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc gửi qua đường bưu điện.

Trường hợp gửi qua đường bưu điện, các tài liệu bản sao phải là bản sao có chứng thực hoặc bản sao được cấp từ sổ gốc. Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ Môi giới chứng khoán không được hoàn lại, kể cả trường hợp không được cấp chứng chỉ.

Trong thời hạn bảy (07) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ Môi giới chứng khoán và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản, trong đó nêu rõ lý do từ chối.

Trên đây là bài viết về môi giới chứng khoán Lawkey gửi tới bạn đọc, nếu có bất kỳ thắc mắc gì vui lòng liên hệ tới Lawkey để được giải đáp chi tiết nhất.