Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì?

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là không phải là một khái niệm mới nhưng đã được cụ thể hóa trong Luật chứng khoán 2019. Vậy nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì?

Căn cứ pháp lý:

– Luật chứng khoán 2019

–Luật chứng khoán năm 2006, sửa đổi bổ sung năm 2010

1.Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì?

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán bao gồm:

– Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, công ty tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức tài chính quốc tế, quỹ tài chính nhà nước ngoài ngân sách, tổ chức tài chính nhà nước được mua chứng khoán theo quy định của pháp luật có liên quan;

– Công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 100 tỷ đồng hoặc tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch;

– Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

– Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 02 tỷ đồng theo xác nhận của công ty chứng khoán tại thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

– Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng tính đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả.

2.Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và việc chào bán chứng khoán

– Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là một nhân tố quan trọng trong chào bán chúng khoán.

– Luật chứng khoán 2006, sửa đổi bổ sung 2010 chỉ có quy định về chào bán chứng khoán

Chào bán chứng khoán ra công chúng là việc chào bán chứng khoán theo một trong các phương thức sau đây:

+ Thông qua phương tiện thông tin đại chúng, kể cả Internet;

+ Chào bán chứng khoán cho từ một trăm nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

+ Chào bán cho một số lượng nhà đầu tư không xác định.

– Luật chứng khoán 2019 quy định cả về chào bán chứng khoán ra công chúng và chào bán chứng khoán riêng lẻ:

Chào bán chứng khoán ra công chúng là việc chào bán chứng khoán theo một trong các phương thức sau đây:

+ Chào bán thông qua phương tiện thông tin đại chúng;

+ Chào bán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

+ Chào bán cho các nhà đầu tư không xác định.

Chào bán chứng khoán riêng lẻ là việc chào bán chứng khoán theo một trong các phương thức sau đây:

+ Chào bán cho dưới 100 nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

+ Chỉ chào bán cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

>>>Xem thêm Những lưu ý về cổ phiếu phổ thông có thể bán lại là gì?