Thành lập văn phòng đại diện của công ty chứng khoán nước ngoài

Không chỉ có công ty chứng khoán trong nước tham gia vào thị trường chứng khoán mà hiện nay có nhiều công ty chứng khoán thành lập văn phòng đại diện tại Việt Nam. Thủ tục thành lập văn phòng đại diện của công ty chứng khoán nước ngoài là gì?

Căn cứ pháp lý:

– Luật chứng khoán năm 2006

– Luật chứng khoán sửa đổi bổ sung năm 2010

– Nghị định 58/2012/NĐ-CP

– Nghị định 151/2018/NĐ-CP

1.Phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện của công ty chứng khoán nước ngoài

– Phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện bao gồm một, một số hoặc toàn bộ nội dung sau đây:

a) Thực hiện chức năng văn phòng liên lạc và nghiên cứu thị trường;

b) Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam;

c) Thúc đẩy, giám sát thực hiện các hợp đồng thoả thuận đã ký kết giữa công ty chứng khoán nước ngoài với các tổ chức kinh tế của Việt Nam;

d) Thúc đẩy, giám sát thực hiện các dự án do công ty chứng khoán nước ngoài tài trợ tại Việt Nam.

– Văn phòng đại diện không được thực hiện các hoạt động kinh doanh chứng khoán.

– Văn phòng đại diện chịu sự quản lý, giám sát của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.

>>> Xem thêm Trình tự thủ tục cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ

2.Điều kiện thành lập văn phòng đại diện của công ty chứng khoán nước ngoài

– Chịu sự giám sát thường xuyên bởi cơ quan quản lý, giám sát chuyên ngành trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán tại nước nơi công ty thành lập và hoạt động

– Đang hoạt động hợp pháp tại nước mà cơ quan quản lý, giám sát chuyên ngành tại nước đó đã ký kết thỏa thuận song phương hoặc đa phương với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, thanh tra, giám sát hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc đang quản lý các quỹ đang đầu tư tại Việt Nam. Thời hạn hoạt động còn lại (nếu có) tối thiểu là 01 năm.

3.Hồ sơ đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện

Hồ sơ đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện bao gồm:

– Giấy đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện

– Bản sao Giấy phép hoạt động của công ty chứng khoán nước ngoài

– Bản sao Điều lệ của công ty chứng khoán nước ngoài

– Lý lịch của người dự kiến được bổ nhiệm làm Trưởng văn phòng đại diện tại Việt Nam và danh sách nhân viên làm việc tại văn phòng đại diện (nếu có).

– Tài liệu xác nhận công ty mẹ đáp ứng các điều kiện nêu trên

– Văn bản của cơ quan có thẩm quyền tại nước ngoài cho phép mở văn phòng đại diện hoạt động tại Việt Nam (nếu có theo quy định của pháp luật nước ngoài)

– Báo cáo tài chính năm tài chính gần nhất đã kiểm toán hoặc văn bản xác nhận tình hình thực hiện nghĩa vụ thuế hoặc tài chính trong năm tài chính gần nhất do cơ quan có thẩm quyền nơi công ty mẹ thành lập cấp;

– Biên bản họp và quyết định của hội đồng quản trị hoặc hội đồng thành viên, hoặc của Giám đốc (Tổng Giám đốc) về việc lập văn phòng đại diện tại Việt Nam, quyết định bổ nhiệm Trưởng đại diện tại Việt Nam

– Bản sao có chứng thực hộ chiếu còn hiệu lực hoặc giấy chứng minh nhân dân, sơ yếu lý lịch của Trưởng đại diện và nhân viên làm việc tại văn phòng đại diện tại Việt Nam;

– Hợp đồng nguyên tắc về việc thuê trụ sở văn phòng đại diện kèm theo văn bản xác nhận quyền sở hữu hoặc thẩm quyền cho thuê của bên cho thuê trụ sở.

Nơi nộp hồ sơ: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước 

Thời hạn giải quyết: Trong thời hạn bảy ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán tại Việt Nam. Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

>>> Xem thêm Giới thiệu về Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước