Thủ tục lưu ký chứng khoán

Lưu ký chứng khoán là hoạt động nhận ký gửi, bảo quản an toàn, chuyển giao và ghi nhận sở hữu chứng khoán của khách hàng trên hệ thống tài khoản do Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD) quản lý nhằm đảm bảo các quyền và lợi ích liên quan đến chứng khoán của người sở hữu.

1. Tại sao phải lưu ký chứng khoán?

• Tiết kiệm chi phí in ấn chứng chỉ chứng khoán, bảo quản chứng chỉ chứng khoán.
• Tránh được tình trạng chứng khoán bị hư hỏng, mất cắp hoặc thất lạc.
• Đảm bảo thanh toán nhanh, góp phần tăng vòng quay vốn của thị trường và của nhà đầu tư.
• Giảm rủi ro cho hoạt động của thị trường.
• Xem thêm Tại đây về trang tuyển sinh

2. Thành phần hồ sơ

• Sổ cổ đông hoặc Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần (bản gốc)
• CMND/Hộ chiếu (bản phô tô và bản gốc để đối chiếu) nếu Quý khách hàng là cá nhân hoặc Giấy đăng ký kinh doanh (bản phô tô có công chứng) nếu khách hàng là tổ chức
• Phiếu gửi chứng khoán theo mẫu

Xem thêm: Hướng dẫn đăng ký chào mua công khai

3. Các bước lưu ký chứng khoán

• Bước 1: Mở tài khoản chứng khoán tại các công ty chứng khoán.
• Bước 2: Cung cấp hồ sơ/giấy tờ chứng minh quyền sở hữu chứng khoán của bạn cùng với các giấy tờ cá nhân khác cho nhân viên hỗ trợ.
• Bước 3: Nhân viên hỗ trợ sẽ hoàn thiện các công việc theo quy trình, sau đó cung cấp cho khách hàng thông tin về tài khoản, số lượng chứng khoán theo đúng hồ sơ.
• Bước 4: Khách hàng có thể thực hiện mua bán, cầm cố bình thường thông qua sàn giao dịch một cách nhanh chóng, an toàn.

Số chứng khoán này được hạch toán theo đúng loại chứng khoán của Quý khách đang sở hữu, loại chứng khoán có thể là tự do chuyển nhượng, hạn chế chuyển nhượng hay chờ giao dịch.

Hoặc bạn có thể nhờ luật sư của Lawkey hỗ trợ từng bước cụ thể, SĐT: 024.665.65.366  Hotline: 0967.59.1128 

4. Phí và lệ phí

Chứng khoán đã lưu ký thì do công ty chứng khoán quản lý trực tiếp trên cơ sở sự giám sát liên tục của TTLKCK, chính vì vậy ở đây lại phát sinh khoản phí để trung tâm quản lý số chứng khoán này và được gọi là phí lưu ký chứng khoán. Như vậy phí và lệ phí sẽ có 1 số đặc điểm:

• Là phí thu qua công ty chứng khoán.
• Phí va lệ phí chỉ đánh vào các chứng khoán đã lưu ký, nếu bạn có rất nhiều chứng khoán (như cổ đông lớn, cổ đông chiến lược, cổ đông nhà nước, cổ đông nội bộ gắn bó lâu dài với công ty).
• Là một loại phí để bảo hiểm tài sản: Đối với các cổ đông nhỏ lẻ đại chúng thì đây là 1 khoản phí phải trả để trung tâm rà soát kiểm tra các Công ty chứng khoán hàng ngày xem rằng họ đã quản lý đúng chưa.
• Phí lưu ký là một khoản phí phụ trong hệ thống các loại phí và thuế khi đầu tư chứng khoán, về cơ bản là khá thấp. Theo như hiện tại thì cứ 10.000 cổ phiếu VNM giá trị khoảng 1,68 tỷ đồng thì mỗi tháng 30 ngày phí bạn phải trả là 4.000 đồng. Một năm có 12 tháng là 48.000 đồng