Thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ theo quy định hiện nay

Công ty quản lý quỹ là tổ chức trung gian tài chính, phục vụ nhu cầu đầu tư hiện nay. Vậy thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ được thực hiện như thế nào?

Căn cứ pháp lý:

– Luật chứng khoán năm 2006

– Luật chứng khoán sửa đổi bổ sung năm 2010

– Thông tư số 212/2012/TT-BTC

1.Điều kiện thành lập 

Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty quản lý quỹ bao gồm:

– Có trụ sở; có trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động kinh doanh

– Có đủ vốn pháp định theo quy định của Chính phủ;

– Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và các nhân viên thực hiện nghiệp vụ quản lý quỹ phải có Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

>>> Xem thêm Điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ

2.Hồ sơ đề nghị cấp giấy phép 

Hồ sơ bao gồm:

– Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty quản lý quỹ.

– Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.

– Xác nhận của ngân hàng về mức vốn pháp định gửi tại tài khoản phong toả mở tại ngân hàng.

– Danh sách dự kiến Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và các nhân viên thực hiện nghiệp vụ quản lý quỹ kèm theo bản sao Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

– Danh sách cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập kèm theo bản sao Giấy chứng minh nhân dân hoặc Hộ chiếu đối với cá nhân và Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh đối với pháp nhân.

– Bản sao báo cáo tài chính năm gần nhất có xác nhận của tổ chức kiểm toán độc lập của cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập là pháp nhân tham gia góp vốn từ mười phần trăm trở lên vốn điều lệ đã góp của tổ chức đề nghị cấp giấy phép.

– Dự thảo Điều lệ công ty.

– Dự kiến phương án hoạt động kinh doanh trong ba năm đầu phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép kèm theo các quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro.

Nơi nộp hồ sơ: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

>>> Xem thêm Thủ tục thành lập công ty chứng khoán theo quy định hiện nay

3.Trình tự cấp giấy phép thành lập và hoạt động

– Trong thời hạn hai mươi ngày, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ , Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản thông báo cho đại diện cổ đông, thành viên góp vốn, chủ sở hữu công ty quản lý quỹ hoàn tất các điều kiện cơ sở vật chất và phong tỏa vốn góp.

+ Cổ đông, thành viên góp vốn, chủ sở hữu được sử dụng vốn góp để đầu tư cơ sở vật chất.

+ Phần vốn góp còn lại phải được phong tỏa trên tài khoản của ngân hàng thương mại theo chỉ định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và phải giải toả, chuyển vào tài khoản của công ty quản lý quỹ ngay sau khi Giấy phép có hiệu lực. 

– Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kiểm tra cơ sở vật chất trụ sở công ty quản lý quỹ trước khi cấp giấy phép. 

– Sau thời hạn ba tháng, kể từ ngày nhận được thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định, nếu cổ đông, thành viên góp vốn, chủ sở hữu không hoàn thiện cơ sở vật chất, phong tỏa vốn và bổ sung đầy đủ nhân sự theo quy định, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền từ chối cấp phép. 

– Trong thời hạn bảy ngày, kể từ ngày nhận được giấy xác nhận phong tỏa vốn, biên bản kiểm tra cơ sở vật chất và các tài liệu hợp lệ khác, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty quản lý quỹ. Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. 

– Trong thời hạn bảy ngày, kể từ ngày giấy phép thành lập và hoạt động có hiệu lực, công ty quản lý quỹ phải công bố giấy phép thành lập và hoạt động.

>>> Xem thêm Thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam