Công ty quản lý quỹ theo quy định hiện nay

Công ty quản lý quỹ là loại hình trung gian tài chính, chuyên thành lập và quản lý các quỹ đầu tư,… Vậy quy định về công ty quản lý quỹ này là gì?

Căn cứ pháp lý:

– Luật chứng khoán năm 2006

– Luật chứng khoán sửa đổi bổ sung năm 2010

– Thông tư số 212/2012/TT-BTC

1.Nghiệp vụ kinh doanh của công ty quản lý quỹ

Công ty quản lý quỹ được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh sau đây: 

– Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Quỹ đầu tư chứng khoán là quỹ hình thành từ vốn góp của nhà đầu tư với mục đích kiếm lợi nhuận từ việc đầu tư vào chứng khoán hoặc các dạng tài sản đầu tư khác, kể cả bất động sản, trong đó nhà đầu tư không có quyền kiểm soát hàng ngày đối với việc ra quyết định đầu tư của quỹ. 

– Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán

Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán là việc quản lý theo ủy thác của từng nhà đầu tư trong việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán và các tài sản khác.

– Tư vấn đầu tư chứng khoán

Tư vấn đầu tư chứng khoán là việc cung cấp cho nhà đầu tư kết quả phân tích, công bố báo cáo phân tích và khuyến nghị liên quan đến chứng khoán.

>>> Xem thêm Thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

2.Điều kiện thành lập công ty quản lý quỹ

Theo quy định về công ty quản lý quỹ của pháp luật hiện hành, để thành lập công ty quản lý quỹ, tổ chức, cá nhân cần xin giấy phép thành lập và hoạt động. Điều kiện cấp giấy phép bao gồm:

(1) Có trụ sở và trang thiết bị đáp ứng đầy đủ các điều kiện sau: 
– Quyền sử dụng trụ sở công ty có thời hạn tối thiểu một năm tính từ ngày hồ sơ thành lập công ty quản lý quỹ đã đầy đủ và hợp lệ; 

– Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang thiết bị văn phòng, hệ thống máy tính, phần mềm phục vụ cho hoạt động phân tích đầu tư, phân tích và quản lý rủi ro, lưu trữ bảo quản chứng từ, tài liệu và các thiết bị bảo đảm an toàn, an ninh cho trụ sở làm việc của công ty. 

(2) Có Giám đốc (Tổng giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng giám đốc) phụ trách nghiệp vụ (nếu có) đáp ứng quy định và tối thiểu năm (05) nhân viên nghiệp vụ có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ. 

(3) Có vốn điều lệ thực góp tối thiểu bằng mức vốn pháp định theo quy định của pháp luật. 

(4) Cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn tại công ty quản lý quỹ 

– Có tối thiểu hai cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập là tổ chức đáp ứng quy định, trong đó phải có ít nhất một tổ chức là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm, công ty chứng khoán; 

Trường hợp công ty quản lý quỹ được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, chủ sở hữu phải là doanh nghiệp bảo hiểm hoặc ngân hàng thương mại hoặc công ty chứng khoán; 

– Các cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập là tổ chức phải sở hữu tối thiểu 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm, công ty chứng khoán sở hữu tối thiểu 30% vốn điều lệ của công ty quản lý quỹ; 

– Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của một công ty quản lý quỹ và người có liên quan của cổ đông, thành viên góp vốn đó không được sở hữu trên 5% vốn điều lệ tại một công ty quản lý quỹ khác. 

(5) Điều kiện đối với cá nhân tham gia góp vốn: 

– Không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo quy định của pháp luật về doanh nghiệp; 

– Có năng lực tài chính đáp ứng quy định. 

(6) Điều kiện đối với tổ chức tham gia góp vốn: 

– Có tư cách pháp nhân và không đang trong tình trạng hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, giải thể, phá sản; không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp theo quy định pháp luật về doanh nghiệp; 

– Có thời gian hoạt động tối thiểu là năm năm liên tục liền trước năm tham gia góp vốn thành lập công ty quản lý quỹ. Trường hợp là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm, công ty chứng khoán thì phải có thời gian hoạt động tối thiểu là hai năm liên tục liền trước năm tham gia góp vốn thành lập công ty quản lý quỹ; 

– Có năng lực tài chính đáp ứng quy định. 

>>> Xem thêm Thành lập văn phòng đại diện của công ty chứng khoán nước ngoài

>>> Xem thêm Cơ cấu tổ chức quản lý trong Công ty cổ phần theo quy định mới nhất