Hợp đồng dịch vụ lưu ký chứng khoán là gì? Các điều khoản cơ bản

Hợp đồng dịch vụ lưu ký chứng khoán là sự thoả thuận bằng văn bản giữa tổ chức lưu kí chứng khoán với khách hàng. 

1.Lưu ký chứng khoán là gì?

– Lưu ký chứng khoán là việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến sở hữu chứng khoán.

– Tổ chức lưu ký chứng khoán bao gồm: công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại hoạt động tại Việt Nam được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được Trung tâm lưu ký chứng khoán chấp thuận trở thành thành viên lưu ký.

– Thành viên lưu ký có các quyền sau đây:

+ Cung cấp dịch vụ lưu ký và thanh toán các giao dịch chứng khoán cho khách hàng;

+ Thu phí theo quy định của Bộ Tài chính;

+ Các quyền khác theo quy định của pháp luật và theo quy chế của Trung tâm lưu ký chứng khoán.

– Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán đối với ngân hàng thương mại bao gồm:

+ Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam;

+ Nợ quá hạn không quá năm phần trăm tổng dư nợ, có lãi trong năm gần nhất;

+ Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động đăng ký, lưu ký, thanh toán các giao dịch chứng khoán.

– Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán đối với công ty chứng khoán bao gồm:

+ Có Giấy phép thành lập và hoạt động thực hiện nghiệp vụ môi giới hoặc tự doanh chứng khoán;

+ Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động đăng ký, lưu ký, thanh toán các giao dịch chứng khoán.

2. Hợp đồng dịch vụ lưu ký chứng khoán là gì?

– Hợp đồng dịch vụ lưu kí chứng khoán là sự thoả thuận bằng văn bản giữa tổ chức lưu kí chứng khoán với khách hàng. Theo đó tổ chức lưu kí nhận kí gửi chứng khoán của khách hàng, bảo quản, chuyển giao chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng và thực hiện giúp khách hàng các quyền liên quan đến chứng khoán để được nhận phí dịch vụ lưu kí chứng khoán.

– Điều khoản về đối tượng hợp đồng 

Với bản chất là một hợp đồng dịch vụ, đối tượng của hợp đồng lưu kí chứng khoán chính là các công việc mà tổ chức lưu kí phải thực hiện theo yêu cầu của khách hàng để được nhận tiền thù lao là phí dịch vụ lưu kí.

– Điều khoản về mức phí dịch vụ lưu ký chứng khoán

+Theo qui định hiện hành, mức phí dịch vụ lưu kí do Bộ Tài chính qui định.

– Điều khoản về quyền và nghĩa vụ của các bên

+ Đây là điều khoản rất quan trọng vì nó xác định rõ những hành vi ứng xử mà các bên phải thực hiên trong quá trình cung cấp dịch vụ lưu kí chứng khoán.

>>>Xem thêm Quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán là gì?