Hợp đồng dịch vụ uỷ thác quản lý danh mục đầu tư chứng khoán là gì?

Hợp đồng dịch vụ uỷ thác quản lý danh mục đầu tư chứng khoán là sự thoả thuận bằng văn bản giữa công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán với khách hàng.

1.Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán là gì?

– Theo quy định tại Luật chứng khoán năm 2006, sửa đổi bổ sung năm 2010, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán là việc quản lý theo ủy thác của từng nhà đầu tư trong việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán và các tài sản khác.

– Công ty quản lý quỹ cung cấp dịch vụ quản lý danh mục đầu tư cho khách hàng ủy thác trên cơ sở hợp đồng quản lý đầu tư ký với khách hàng. Trường hợp khách hàng ủy thác là tổ chức, hợp đồng quản lý đầu tư phải được ký bởi đại diện theo pháp luật của khách hàng, hoặc đại diện theo ủy quyền kèm theo văn bản ủy quyền được lập theo quy định của pháp luật.

2.Hợp đồng dịch vụ uỷ thác quản lý danh mục đầu tư chứng khoán là gì?

– Hợp đồng dịch vụ uỷ thác quản lý danh mục đầu tư chứng khoán là sự thoả thuận bằng văn bản giữa công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán với khách hàng (nhà đầu tư). Theo đó công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán chấp nhận sự uỷ thác của khách hàng trong việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán và quản lý các khoản mục đầu tư của khách hàng vì quyền lợi của họ để được hưởng phí dịch vụ uỷ thác do khách hàng thanh toán.

–Công ty quản lý quỹ cung cấp dịch vụ quản lý danh mục đầu tư cho khách hàng ủy thác trên cơ sở hợp đồng quản lý đầu tư ký với khách hàng. Trường hợp khách hàng ủy thác là tổ chức, hợp đồng quản lý đầu tư phải được ký bởi đại diện theo pháp luật của khách hàng, hoặc đại diện theo ủy quyền kèm theo văn bản ủy quyền được lập theo quy định của pháp luật.

– Hợp đồng quản lý đầu tư phải được lưu trữ tại trụ sở công ty và cung cấp cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo yêu cầu. 

-Hợp đồng dịch vụ uỷ thác quản lí danh mục đầu tư chứng khoán thường bao gồm các điều khoản chủ yếu sau:

+ Điều khoản về đối tượng hợp đồng

+ Điều khoản về phí dịch vụ uỷ thác

+ Điều khoản về thời hạn uỷ thác quản lý danh mục đầu tư chứng khoán

+ Điều khoản về quyền và nghĩa vụ của các bên

 –Hợp đồng dịch vụ uỷ thác quản lí danh mục đầu tư chứng khoán phải bảo đảm:

+ Không có các điều khoản nhằm tạo điều kiện cho công ty quản lý quỹ có thể trốn tránh nghĩa vụ pháp lý bồi thường cho khách hàng, trong trường hợp do lỗi của công ty hoặc do hành vi sai phạm có chủ ý của công ty;

+ Không có các điều khoản nhằm hạn chế phạm vi bồi thường, trách nhiệm tài chính của công ty đối với khách hàng mà không có lý do chính đáng; hoặc chuyển rủi ro cho khách hàng trong trường hợp do lỗi của công ty hoặc do hành vi sai phạm có chủ ý của công ty;

+ Không có các điều khoản đối xử không công bằng đối với khách hàng.

>>>Xem thêm Thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam