Chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định Luật chứng khoán 2019

LawKey xin gửi tới bạn đọc nội dung bài viết các quy định pháp luật về chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo Luật chứng khoán 2019.


Các loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Theo Khoản 1 Điều 97 Luật chứng khoán 2019, Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các loại sau đây:

Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán;

– Chng chỉ hành nghề phân tích tài chính;

– Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.


Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

– Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

– Có trình độ từ đại học tr lên;

– Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;

– Đạt yêu cầu trong kỳ thsát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.


Trường hợp thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong các trường hợp sau đây:

– Không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

– Vi phạm các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Điều 12,và các hành vi người hành nghề chứng khoán không được làm theo khoản 2 Điều 98 Luật chứng khoán;

– Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục.

Lưu ý: Người bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán vi phạm quy định tại Điều 12 và khoản 2 Điều 98 Luật chứng khoán không được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Trên đây là nội dung bài viết Chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định Luật chứng khoán 2019, LawKey gửi tới bạn đọc, nếu có thắc mắc liên hệ LawKey để được giải đáp.

Xem thêm: Vi phạm pháp luật chứng khoán là gì? Nguyên tắc xử lý

Khách hàng nói về chúng tôi

Tôi rất hài lòng về chất lượng dịch vụ tại LawKey - Chìa khóa pháp luật. Các bạn là đội ngũ luật sư, chuyên gia kế toán và tư vấn viên nhiệt thành, đầy bản lĩnh với nghề nghiệp. Chúc các bạn phát đạt hơn nữa trong tương lai.

Anh Toản - CTO Công ty CP công nghệ phân phối Flanet

Đống Đa, Hà Nội
Mình thật sự cảm ơn đội ngũ công ty luật và dịch vụ kế toán LawKey về độ nhiệt tình và tốc độ làm việc. Tôi rất an tâm và tin tưởng khi làm việc với LawKey, đặc biệt là được chủ tịch Hà trực tiếp tư vấn. Chúc các bạn phát triển thịnh vượng và đột phá hơn nữa.

Mr Tô - Founder & CEO MengCha Utd

Đống Đa, Hà Nội
Tôi đã trải nghiệm nhiều dịch vụ luật sư trong quá trình kinh doanh của mình, nhưng thực sự an tâm và hài lòng khi làm bắt đầu làm việc với các bạn LawKey: Các bạn trẻ làm việc rất Nhanh - Chuẩn - Chính xác - Hiệu quả - Đáng tin cậy. Chúc các bạn phát triển hơn nữa.    

Mr Tiến - Founder & CEO SATC JSC

Ba Đình, Hà Nội
Từ khi khởi nghiệp đến nay, tôi sử dụng rất nhiều dịch vụ tư vấn luật, tôi đặc biệt hài lòng với dịch vụ mà LawKey cung cấp cho IDJ Group. Các bạn là đội ngũ chuyên nghiệp, uy tín và hiệu quả. Chúc cho LawKey ngày càng phát triển và là đối tác quan trọng lâu dài của IDJ Group.

Mr Trần Trọng Hiếu - Chủ tịch IDJ Group

Hà Nội
Từ khi khởi nghiệp đến nay, tôi sử dụng rất nhiều dịch vụ tư vấn luật, tôi đặc biệt hài lòng với dịch vụ mà LawKey cung cấp cho IDJ Group. Các bạn là đội ngũ chuyên nghiệp, uy tín và hiệu quả. Chúc cho LawKey ngày càng phát triển và là đối tác quan trọng lâu dài của IDJ Group.

Mr Dương - CEO Dương Cafe

Hà Nội
Tại LawKey, đội ngũ của các bạn rất chuyên nghiệp. Đặc biệt, tôi rất hứng thú khi làm việc với luật sư Huy Hà và kế toán Tân Anh. Các bạn không chỉ cho thấy sự thân thiện mà còn chủ động tìm hiểu giúp đỡ tôi trong công việc. Tôi tin tưởng dịch vụ luật và kế toán của các bạn.

Mr Hưng - CEO Tư vấn du học Bạn Đồng Hành

Việt Nam

Khách hàng tiêu biểu